Entrepreneurship in the territories: is it the right time?
Au sein du pôle Risques et Conformité, le/la chargé.e de conformité est chargé(e) d’appliquer les politiques conformité de la GCA sous la supervision de la responsable des risques de la GCA. Le/la chargé.e de conformité assure la veille sur l’évolution des risques en matière d’anti-blanchiment et financement du terrorisme et prépare les avis conformité lors des nouvelles demandes de financement ou dans le cadre du suivi des dossiers à risque élevés, pour la GCA et les fonds qu’elle conseille. En fonction de son niveau d’expertise, il.elle participe également à la mise en place et revue des politiques et procédures, techniques et outils de gestion du risque de blanchiment et de financement du terrorisme, et contribue à la réalisation de missions d’expertise auprès des partenaires.
Analyse connaissance du client (KYC) pour les nouveaux financements : Produire ou revoir les avis KYC et de risques de non-conformité (en particulier LCB-FT) en application de la politique LCB-FT de la GCA et des fonds qu’elle conseille.
• Revoir et compléter les informations de KYC.
• Coordonner et effectuer les filtrages et criblages à l’aide d’outils dédiés.
• Statuer sur le niveau de risque des nouveaux partenaires de la GCA.
• Remonter les cas de risque élevé au niveau de gouvernance approprié, pour décision.
Suivi des risques LCB-FT : Assurer le suivi des risques de non-conformité du portefeuille de la GCA et des fonds qu’elle conseille.
• Traiter les alertes ou revoir le traitement des alertes des outils de criblage.
• Assurer le suivi des dossiers en fonction de leur niveau de risque.
Veille sur les évolutions réglementaires : Assurer la conformité des politiques et pratiques de la GCA et des fonds qu’elle conseille avec le cadre législatif applicable.
• Surveiller l’évolution des réglementations relatives à la LCB-FT.
• Proposer des amendements aux politiques de la GCA pour appliquer ces évolutions réglementaires.
Définition de politiques liées à la LCB-FT : Renforcer le dispositif LCB-FT de la GCA et des fonds qu’elle conseille.
• Proposer des améliorations sur les politiques relatives à la corruption, à la fraude, au conflit d’intérêt, à la conformité fiscale.
Formation du personnel : Participer à la définition des formations relatives à la LCB-FT.
Reporting : Diffuser l’information relative à la LCB-FT aux niveaux de décision appropriés.
